Год выпуска: 2004
Жанр: Учебное пособие в схемах
Издательство: Общество "Знание" Санкт-Петербурга и Ленинградской области
ISBN: 5-7320-0778-4
Формат: PDF
Качество: Отсканированные страницы
Количество страниц: 62
Учебное пособие является первой попыткой схематической систематизации знаний о таком виде экономических преступлений в денежно-кредитной сфере, как легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путём.  

СОДЕРЖАНИЕ

Основные понятия d сфере легализации «грязных* денег................................. 5

TToi I я тис «отмывание денег, получен н ых преступным путем»........................... 6

Источники получения преступных средств для последующей их легализации. ................................................................................................................ 7

Последствия отмыпання денег.............................................................................. S

Факторы, способствующие отмыванию денег..................................................... 9

Цели преступной деятельности по легализации доходов ................................... 10

Способы отмывания денег..................................................................................... 11

Признаки Легализации преступных доходов....................................................... 12

Приемы отмывания к грязных? денег................................................................... 13

Правила, которыми руководствуются преступники при отмывании денег 14

Фазы отмывания «грязных» денег......................................-...........-............ ....... 15

Этапы (ступени) отмывания деист........................................................................ 16

Степень риска отмывания на каждой фазе легализации .............................-....... 17

Методы размещения «грязных» денег................................................................. 1Й

Методы использования преступниками традиционных финансовых инструментов на стадии размещения «грязныхн денет................................................ 19

Объекты размещения «грязных» денег................................................................ 20

Мсюды маскировки следов движения преступных денег на этапе размещения «грязный денег........................................-......................................... 21

Методы, используемые преступниками на стадии расслоения «грязных»

деист................................-.............................................................................. 22

Методы, применяемые преступниками на стадии интеграции «грязных»

денег............................................................................................................... 23

Задачи в области борьбы с отмыванием денег..................................................... 2А

Механизм противодействия в борьбе с отмыванием денег.........................-...... 25

Меры противодействия легализации «грязных» деист и финансово-кредитных

учреждениях г....г,„...,^... .......'........ ......... 26

Организации, осуществляющее операции с денежными средствами и иным

имуществом................................................................. 27

Задачи организаций, вэнтролнрующих финансы.......................................-........ ЭВ

Обязанности организаций, осуществляющих операции е денежными средствами или иным имуществом....................................................................... 29

Принципы функционирования системы по борьбе с отмыванием деист.......... 30

Внутренние правила банковских учреждений по противодействию легализации ................-.г-.......-.........„.„.„„.^.„н-,^..^^,^.^.,................................... 31

Признаки подозрительных валютных операций................................................. 32

Признаки подозрительности операции с денежными средствами в наличной форме.............-....................-......................«ни................-..г-..-,.- 33

Признаки подозрительности операций в нсдсцежнон форме............................ 34

Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие

обязательному контролю.............................................................................. 35

Признаки подозрительности банковских операции ............................................ 36

Идентификация банком клиента для предотвращения отмывания Денег.......... 37

Контроль п банковской сфере путем анализа oi четности клиента..................... ЯК

Отношения банков с клиентами в условии* угрозы отмывания Денег...... 39

Документальное фиксирование информации организациями, осуществ-

ляюнщми операции с денежными средствами или иным имуществом...... 40

Функции авгоматизнронапной банковской системы по предоставлению

сведений об операциях и участниках в уполномоченный орган................. 41

Требования в части выявления операций по легализации денег, предъявляемые Банком 1*осси и к автоматизиропацным банковским системам.......... 42

Данные по операциям легализации Денег. I предаваемы с н Банк России........... 43

Дополнительные сведения, собираемые банками о своих клиентах еоглас-

но указаниям Банка России........................................................................... 44

Этапы изучения сведений о клиенте..................................................................... 45

Этапы ыучвННЯ сведении об операциях, подлежащих обязательному контролю ...............................м....................._щ........I...11MJ Т -[IJILIIIM -ц-ш-ггп' 46

Обязательные программы внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем...... 47

Принципы комплексных программ специального внутреннею контроля....... 48

Программа внутреннего контроля организаций - участников фондового

рынка ___...................................................„.......................-„...... 49

Задачи Комитета Российской Федерации но финансовому мониторингу.......... 50

Полномочия Комитета Российской Федерации по финансовому монитор Н КГу.................................-.......................................-......—» — — -Щ-.1ГЦ1--Т-- 51

Проверки по вопросам соблюдения трсбоианий законодательства РФ

о противодействии легализации доходов.....................„„............................ 52

Функции Комитета РФ по финансовому мониторингу....................................... 53

Функции председателя Комитета Российской Федерации по финансовому мои и тс рингу...................................................................................... 54

Международное сотрудничество в области противодействия отмыванию

преступно полученных денег.....-........-.„.-....._........................................... 55

Международные документы в области борьбы с отмыванием денег............... 56

Факторы, обуславливающие необходимость сотрудничества России с европейскими странами по вопросам отмывания денег.................................. 57

Организации по вопросам борьбы с отмыванием денег в разных странах ....... 58

Обязательные условия приема в FATF............................................................... 59

Литература.................................................-........................... 60